Кто может состоять в совете директоров и какую ответственность несет совет

Компетенция совета директоров ООО

В обществе с ограниченной ответственностью уставом общества может быть предусмотрено образование совета директоров.

Таким образом, в ООО совет директоров является факультативным (необязательным) органом управления и может образовываться по желанию участников общества.

Наши рекомендации в отношении целесообразности создания этого органа управления, данные по отношению к АО, абсолютно применимы к обществам с ограниченной ответственностью.

Закон об ООО регулирует компетенцию, порядок образования и деятельности совета директоров исключительно диспозитивными нормами, отдавая решение большинства вопросов на усмотрение самого общества.

Согласно ч. 2.1 ст. 32 Закона об ООО компетенция совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется его уставом в соответствии с Законом об ООО.

В числе наиболее важных вопросов, которые уставом общества могут быть отнесены к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, можно выделить:

• • определение основных направлений деятельности общества;
• • образование исполнительных органов общества и досрочное прекращение их полномочий;
• • установление размера вознаграждения и денежных компенсаций единоличному исполнительному органу общества, членам коллегиального исполнительного органа общества, управляющему;
• • создание филиалов и открытие представительств общества;
• • решение вопросов об одобрении сделок, в совершении которых имеется заинтересованность, за исключением случаев, если сумма оплаты по сделке или стоимость имущества, являющегося предметом сделки, превышает два процента стоимости имущества общества, определенной на основании данных бухгалтерской отчетности за последний отчетный период;
• • решение вопросов об одобрении крупных сделок, связанных с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения обществом прямо либо косвенно имущества, стоимость которого составляет от двадцати пяти до пятидесяти процентов стоимости имущества общества;
• • иные предусмотренные законом вопросы, а также вопросы, предусмотренные уставом общества и не отнесенные к компетенции общего собрания участников общества или исполнительного органа общества.

Состав, порядок образования и деятельности совета директоров ООО

Закон об ООО детально не регулирует вопросы, связанные с образованием и функционированием в обществе такого органа управления, как совет директоров, оставляя вопросы регламентации его работы на усмотрение самого общества.

В соответствии с ч. 2 ст. 32 Закона об ООО порядок образования и деятельности совета директоров ООО, а также порядок прекращения полномочий его членов и компетенция председателя совета директоров общества определяются уставом общества.

ГК РФ и Закон об ООО не предъявляют также и каких- либо требований к количеству членов совета директоров ООО. Таким образом, количество членов совета директоров ООО может быть определено его уставом, принятым в соответствии с уставом локальным нормативным актом общества или решением общего собрания участников ООО.

Совет директоров ООО избирается общим собранием его участников.

Как правило, совет директоров осуществляет свою деятельность в соответствии с внутренним документом — положением о совете директоров, утвержденным общим собранием участников общества. В положении определяется процедура созыва и проведения заседаний совета директоров, кворум и порядок принятия решений, а также другие вопросы, связанные с обеспечением функционирования совета директоров.

До настоящего времени спорным остается вопрос о возможности установления уставом и внутренними документами общества дополнительных требований к кандидатам, выдвигаемым в состав совета директоров. Законы о хозяйственных обществах непосредственно не предусматривают возможности установления таких требований.

В судебной практике в отношении правомерности таких требований складываются две противоположные позиции. Согласно первой, положения действующего законодательства не предусматривают возможности установления обществом дополнительных требований к кандидату, так как в п. 2 ст.

66 Закона об АО установлено, что членами совета могут быть только физические лица, которые при этом могут не являться акционерами общества. Суды квалифицируют указанную норму как положение, не подлежащее расширительному толкованию, и, соответственно, не допускают установления особых требований.

Другая позиция заключается в том, что установление таких дополнительных требований возможно.

В настоящее время именно эта точка зрения является преобладающей среди специалистов корпоративного права. Схожее видение демонстрирует и Кодекс корпоративного управления, рекомендующий закрепить конкретные требования к членам совета директоров в уставе общества.

Полагаем, что возможность предусматривать дополнительные требования к кандидатам в члены совета директоров в уставе имеется, но эти требования не должны противоречить Конституции, международным договорам, федеральным законам.

Так, например, неправомерно устанавливать дополнительные требования, связанные с национальной, расовой принадлежностью кандидатов или по гендерному признаку.

Page 3

Единоличный исполнительный орган, как обязательный орган управления

Согласно ч. 3 ст. 65.3 ГК РФ в корпорации образуется единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор, председатель и т.п.).

Единоличный исполнительный орган является обязательным органом управления корпорации.

Единоличный исполнительный орган (директор, генеральный директор) — лицо, которое осуществляет функции текущего руководства деятельностью общества. ЕИО действует от имени общества без доверенности (п. 1 ст. 69 Закона об АО, п. 4 ст. 32 Закона об ООО).

Единоличный исполнительный орган хозяйственного общества может быть представлен как директором — физическим лицом, так и управляющей организацией (управляющим), которая по договору с обществом выполняет функции единоличного исполнительного органа.

Так, в соответствии с изменениями, внесенными в ГК РФ Законом № 99-ФЗ, уставом корпорации может быть предусмотрено предоставление полномочий единоличного исполнительного органа нескольким лицам, действующим совместно, или образование нескольких единоличных исполнительных органов, действующих независимо друг от друга. В качестве единоличного исполнительного органа корпорации правомочно выступать как физическое, так и юридическое лицо (п. 3 ст. 65.3).

Введение в ГК РФ данной правовой нормы является действительно значимой новеллой российского корпоративного права, приближая его ко многим развитым зарубежным пра- вопорядкам, которым давно известна практика назначения нескольких директоров в одной компании, так называемый «принцип двух ключей».

Это нововведение преследует цели защиты интересов владельцев корпорации, которые могут назначить разных директоров, своеобразной страховкой от злоупотреблений полномочиями топ-менеджерами корпораций.

В целях эффективной организации работы исполнительных органов в уставе целесообразно определить характер осуществления полномочий нескольких директоров — совместный или раздельный.

Этим будет определяться и юридическая ответственность этих лиц за деятельность в интересах общества, так как на них будут распространяться условия гражданско-правовой ответственности, предусмотренные для членов органов управления юридических лиц.

При совместном осуществлении полномочий несколькими директорами ответственность будет солидарной, а при раздельном — индивидуальной.

Плюсом данной новеллы является также и то, что сю устраняется проблема нелегитимности лица, временно исполняющего обязанности единоличного исполнительного органа.

Образование и досрочное прекращение полномочий исполнительных органов общества осуществляется по решению общего собрания, если уставом общества эти полномочия не переданы совету директоров (п. 3 ст. 69 Закона об АО, п. 1 ст. 40 Закона об ООО).

Единоличный исполнительный орган считается образованным с момента принятия соответствующего решения уполномоченным органом (общим собранием / советом директоров). Закон нс связывает момент образования единоличного исполнительного органа с моментом внесения сведений в ЕГРЮЛ.

При этом для третьих лиц действует принцип публичной достоверности реестра: лицо, добросовестно полагающееся на данные ЕГРЮЛ, вправе исходить из того, что они соответствуют действительности (п. 2 ст. 51 ГК РФ).

Истечение срока действия трудового договора не означает автоматического прекращения обязанностей единоличного исполнительного органа при отсутствии в ЕГРЮЛ сведений о другом директоре.

Page 4

Согласно ч. 3 ст. 65.3 ГК РФ к компетенции единоличного исполнительного органа относится решение вопросов, не входящих в компетенцию се высшего органа и коллегиального органа управления.

Аналогичные нормы содержатся и в специальных законах — Законе об АО и Законе об ООО.

Таким образом, компетенция единоличного исполнительного органа носит остаточный характер, то есть этот орган может осуществлять полномочия, относящиеся к текущей деятельности общества, за исключением определенных законодательством и уставом общества за высшими коллегиальными органами.

По этой же причине корпоративное законодательство не содержит какого-либо исчерпывающего перечня вопросов компетенции единоличного исполнительного органа. Единоличный исполнительный орган хозяйственного общества:

представляет совету директоров (при его наличии) годовой отчет, годовую бухгалтерскую отчетность о деятельности общества, а также предложения по распределению прибыли; информирует совет директоров о текущей производственно-хозяйственной деятельности общества;

• • выдает доверенности на право представительства от имени общества, в том числе доверенности с правом передоверия;
• • без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и заключает от имени общества сделки;
• • утверждает организационную структуру и штаты общества;
• • издает приказы о назначении на должности работников общества, об их переводе и увольнении, применяет меры поощрения и налагает дисциплинарные взыскания;
• • осуществляет иные полномочия в сфере руководства текущей деятельностью общества.

Page 5

Между лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, и корпорацией заключается договор (ч. 3 ст. 69 Закона об АО, ч. 1 ст. 40 Закона об ООО).

Такой договор можно рассматривать как ком плексный, который может регулировать как трудовые, так и корпоративные отношения между лицом, исполняющим полномочия единоличного исполнительного органа, и хозяйственным обществом. При этом к трудовым правоотношениям применяются нормы трудового законодательства, к корпоративным — корпоративного законодательства.

Заметим, что, как правило, большинство положений договора с директором носит трудоправовой характер, а аспекты, связанные с исполнением функций органа общества содержатся в уставе (компетенция) и решении об образовании органа (срок полномочий).

Между физическим лицом — директором и хозяйственным обществом возникают как трудовые отношения, субъектами которых является общество как работодатель и директор как руководитель организации, так и корпоративные, субъектами которых выступают общество как корпорация и ее единоличный исполнительный орган.

Особенности регулирования труда руководителя организации рассматриваются в главе VII настоящей книги.

При этом важно отмстить, что трудовой договор с лицом, назначенным (избранным) генеральным директором может быть заключен позже принятия решения об образовании единоличного исполнительного органа или вообще нс заключен. Это не влияет на признание его правового статуса как единоличного исполнительного органа.

Источник: https://bstudy.net/697099/pravo/kompetentsiya_soveta_direktorov

Какую ответственность несут члены совета директоров ОАО по закону

Чтобы предприятие развивалось эффективно и показывало высокие результаты хозяйственной деятельности, в ОАО должен работать слаженный совет директоров. Благодаря продуманной управленческой схеме, организация может стать прибыльной и выгодной. А это означает необходимость в дополнительных трудовых ресурсах и возможность выделить в фонд оплаты труда больше денежных средств.

Деятельность членов совета директоров ОАО регулируется законом РФ под № 208 «Об акционерных обществах».

Что представляет собой совет директоров

Совет директоров – орган управления, который выбирается держателями акций предприятия на определенный временной отрезок. Права и обязанности членов совета подробно указаны в Уставе организации. Управлять предприятием выбранные физлица могут в течение 1 года.

Без управленцев не может функционировать ни одно предприятие. Проать за тех или иных членов имеют право держатели 50 акций и более.

Дело в том, что многие акционеры не знакомы даже с азами экономики. Об умелом управлении компанией упоминать вообще не стоит.

В совет входят 5 человек и более. Если предприятие предполагает наличие 1000 и более акционеров, в команду избирают не менее 7 участников. Если число акционеров перевалило за 10000, число участников увеличивается до 9.

Ответственность у совета директоров ОАО

Начиная свою работу, совет директоров, управляющий открытым акционерным обществом, должен помнить, что в его ответственность входят такие пункты:

1. задача – сформулировать приоритеты деятельности предприятия. Составляются планы дальнейшего развития ОАО.
2. Ответственность по обязательствам предполагает не только ответственность за принятые стратегические решения, но и за утверждение и использование финансовых ресурсов. Чтобы рационально распределить бюджет на 1 год, может создаваться отдельный комитет по стратегии.
3. Ответственность ОАО и совета директоров – принимать на работу компетентных специалистов, а также увольнять их при надобности, если последнее экономически выгодно для организации. Совет директоров назначает Генерального директора и предоставляет полномочия кандидатам исполнительного органа.
4. Для участников управления предприятия не являются пустым звуком понимание внутреннего контроля и система по руководству рисками. Политика управления должна быть эффективной. Для этого назначаются ответственные сотрудники, контролирующие действия подчиненных и проводящие регулярный аудит работы компании.
5. При утверждении руководящего звена ООО или ОАО совет директоров учитывает, соответствуют ли кандидаты должностной инструкции, какова репутация каждого, хватит ли опыта, чтобы справиться с возложенными на них обязанностями.
6. С руководителями предприятия важно уметь договариваться. Ответственность директора и совета велика. Поэтому к ним применяется поощрительная система бонусов и вознаграждений.
7. Активные участники предприятия не только раздают «плюшки», но также должны уметь разрешать споры внутри организации, защищать права акционеров. Конфликтные корпоративные ситуации расшатывают обстановку в коллективе. Неспроста в список обязанностей членов совета входит проведение мероприятий, предупреждающих конфликты. Если все-таки спор произошел, предлагается медиация или другие пути несудебного формата.
8. Совету директоров ОАО важно помнить: то, что они делают, является информацией не закрытого, а открытого типа. Управленцы обязаны отчитываться за проделанную работу перед акционерами. При составлении запроса акционеру представляется необходимая документация.
9. Ежегодно совет должен составить и показать отчет по оценке своей деятельности. Сюда же входят сведения, представляемые по анализу, – как работало предприятие раньше и какие прибыли имеет сейчас. Отдельно указывается вклад в управление каждого члена и председателя.
10. Если сделка крупная, совет директоров сначала утверждает ее на стратегическом уровне, и только потом приступает к реальному сотрудничеству с заказчиком.

Как выглядит лучший совет директоров ОАО

Формируя структуру совета, важно помнить, что физлица должны быть независимыми. К директорам выдвигаются такие требования:

• профессионализм, доказанный конкретными результатами;
• большой опыт работы в хозяйственной сфере;
• умение принимать решения независимо от коалиций акционеров и исполнительного органа, действующего на предприятии.

Портрет каждого члена совета директоров должен быть приближенным к «не зависимому сознанием и кошельком». Вверяя участнику руководство деятельностью организации, акционерам важно контролировать его работу.

Если допущены нарушения, составляются судебные иски.

Зная, что за его спиной осуществляется регулярный аудит, физлицо руководящего звена не позволит себе предпринимать рискованные шаги без согласования с акционерами.

Ответственность председателя совета директоров

Чтобы понимать, что входит в нарушения председателя, необходимо разграничить его обязанности. Прежде всего, он должен действовать в интересах юридического лица ОАО и не вмешиваться в компетенцию генерального директора. В чем отличие этих двух должностей?

1. Гендиректор – администратор, работающий на достижение конкретного результата.
2. Функции председателя – генерирующая и интегрирующая.

Некоторые председатели настолько хорошо вживаются в свою роль, что перетягивают одеяло на себя. А ведь на самом деле управлять он имеет право, только вот применять при этом административный ресурс строго запрещается. Став председателем, физлицу важно взаимодействовать с другими участниками и оставаться с ними на равных.

Ответственность председателя совета директоров следующая:

1. Он заинтересован в росте размера прибыльности компании.
2. В список ответственности входит решение стратегических задач. В претворении желаемого в действительное он может положиться на каждого члена совета директоров.
3. Наставническая роль.
4. Посредническая роль меду гендиректором и специалистами. Это позволяет повысить уровень квалификации и личных качеств у последних.
5. Модератор дискуссий между участниками совета.

На собраниях акционеров ОАО председатель обязан заниматься над такими вопросами:

• заранее продумывает, что будет обсуждаться на заседании;
• как часто следует проводить собрания, сколько будет длиться каждое;
• отвечает за составление регламента собраний.

В течение заседания председатель придерживается повестки дня и не допускает разговоров «ни о чем». Он ставит на рассмотрение насущные вопросы в отношении Общества добросовестно и разумно, делает выводы и следит за конструктивным диалогом между выступающими. Умелый руководитель собрания умеет обходить неадекватные ситуации и разряжать обстановку во время дискуссии.

Особенности функционирования совета директоров

После того как собрание держателей акций предприятия состоялось, в течение 5 дней они обязаны оповестить будущих членов совета о том, что их избрали. В России законодателями для проведения первого собрания дается 1 месяц. На этом заседании обговаривается вопрос избрания председателя, корпоративного секретаря и полноценный состав управленцев.

Источник: https://sovetip.ru/biznes/vedenie/kakuyu-otvetstvennost-nesut-chleny-soveta-direktorov-oao-po-zakonu.html