+7(499)-938-48-12 Москва
+7(812)-425-63-82 Санкт-Петербург
8(800)-350-73-64 Горячая линия

Юридическое заключение по проверке контрагента

Содержание

Приказ о проверке контрагентов

Юридическое заключение по проверке контрагента

3.7. Сведения о нахождении в Реестре недобросовестных поставщиков ФП «Оркестр Техно» в ИС, а также на сайте http://develop-man.ru/developman/management/cherniyspisok.php. 3.8. Для установления сведений о банкротстве, Уполномоченное лицо переходит на сайт OOO «Коммерсантъ КАРТОТЕКА» (http://www.kartoteka.ru/), осуществляя поиск на данном сайте.

3.9. Для установления сведения об имеющихся судебных процессах с участием потенциального контрагента, Уполномоченное лицо, переходит на сайт Высшего арбитражного суда Российской Федерации (http://kad.arbitr.ru), осуществляю поиск на данном сайте. Внимание N 53

«Об оценке арбитражными судами обоснованности получения налогоплательщиком налоговой выгоды»

налоговая выгода может быть признана необоснованной, если налоговым органом будет доказано, что налогоплательщик действовал без должной осмотрительности и осторожности и ему должно было быть известно о нарушениях, допущенных контрагентом.

Проверка контрагента

по ИНН позволит вам убедиться в том, что ваш будущий поставщик (покупатель, заемщик или т.д.) не является фирмой-однодневкой.

Сделки с однодневками привлекают внимание налоговиков и увеличивают вероятность проведения налоговой проверки вашей компании.

Кроме того, расходы на приобретение товаров (работ, услуг) у однодневок и вычет предъявленного ими НДС могут быть признаны необоснованными.

По итогам проверки своего контрагента составьте справку, в которой зафиксируйте собранную информацию. Проверку проводите через электронные сервисы на сайте ФНС и ФМС:

  • . Если организация существует, вы увидите информацию о ее ИНН, ОГРН, юридическом адресе, ФИО руководителя и учредителей, видах деятельности;
  • ;
  • ;
  • «Сведения, опубликованные в журнале Вестник государственной регистрации о принятых регистрирующими органами решениях о предстоящем исключении недействующих юридических лиц из Единого государственного реестра юридических лиц». Исключение из ЕГРЮЛ приравнивается к ликвидации;
  • . Здесь вы можете проверить данные паспорта руководителя контрагента.

Советуем сделать копии всех интернет-страниц и приложить их к досье на контрагента. Можно получить в своей налоговой инспекции выписку из ЕГРЮЛ со сведениями о контрагенте.

Это платная процедура:

  • 200 руб. за предоставление выписки на бумаге в течение 5 рабочих дней со дня подачи запроса;
  • 400 руб. за предоставление выписки на бумаге на следующий рабочий день со дня подачи запроса.

Зарегистрировавшись на сайте ФНС, можно получить бесплатную выписку с помощью сервиса «Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ЕГРИП о конкретном юридическом лице/индивидуальном предпринимателе в форме электронного документа».

Выписка будет подписана усиленной квалифицированной электронной подписью.

Еще одно подтверждение проявления вами осмотрительности при выборе контрагента – это запрос у него документов, подтверждающих государственную регистрацию организации (копия устава, свидетельства о госрегистрации), полномочия руководителя (копии решения о назначении руководителя, страниц паспорта), ведение деятельности (бухгалтерская отчетность за год, предшествующий году совершения сделки), право на ведение определенных операций, если сделка касается лицензируемой деятельности (копия лицензии).

Также читайте:

Проверка контрагента: какие документы потребуют у вас

Это значит, что если один из ваших контрагентов подвергся выездной проверке, то под прицелом может оказаться и ваша организация.

Другие документы требовать нельзя. 3. Конкретный перечень документов, которые вправе истребовать налоговая инспекция в рамках проверки контрагента компании, НК РФ не содержит.

4. Суды считают, что если запрашиваемые документы не касаются деятельности проверяемого налогоплательщика и содержащаяся в них информация не может повлиять на определение размера его налоговых обязательств, то неисполнение такого требования ответственности не влечет.

Пример приказа по контрагентам

3. Юридическое дело контрагента.

3.1. Юридическое дело контрагента формируется одновременно с формированием документов на заключение договора. 3.2. В целях оформления юридического дела контрагента менеджер запрашивает документы и информацию по перечню у контрагента.

Запрос документов и информации помещается в юридическое дело. Инфо Проверь себя и контрагента»); в) копия доверенности лица, подписывающего документы от имени контрагента; г) копия приказа о назначении руководителя контрагента; д) устав контрагента; е) свидетельства о государственной регистрации контрагента в качестве юридического лица или индивидуального

10 способов проверить контрагента: необходимые документы и полезные сервисы

№ 53 «», закрепившим основные признаки недобросовестности налогоплательщика и правила их определения.

Налогоплательщики же для того, чтобы доказать проявление должной осмотрительности и осторожности при выборе контрагента, могут обратиться к Общедоступным критериям самостоятельной оценки рисков для налогоплательщиков, используемым налоговыми органами в процессе отбора объектов для проведения выездных налоговых проверок (утв.

Мы выделили ряд действий, которые,

Юридическое заключение по проверке контрагента

Если компания заключает договоры со значительным количеством контрагентов, имеет смысл разработать форму юридического заключения, которое составляется по регламенту проверки контрагентов и обновляется в отношении при заключении с ним сделки. Либо при заключении новой сделки по истечении определенного промежутка времени, если речь идет о контрагенте, с которым установились давние отношения.

Юридическое заключение позволяет закрепить регламент проверки документов контрагента, зафиксировать результат анализа документов и, кроме того, помочь сотруднику юротдела проверить содержание документов по определенной схеме (по контрольным точкам), а не просто формально удостовериться в их наличии.

Это достигается за счет необходимости внесения в юридическое заключение ссылок на соответствующие положения документов, пункты и т. д. Удобный образец юридического заключения и регламент по порядку его заполнения

Регламент проверки контрагентов образец 2019 года

Либо при заключении новой сделки по истечении определенного промежутка времени, если речь идет о контрагенте, с которым установились давние отношения.

Юридическое заключение позволяет закрепить регламент проверки документов контрагента, зафиксировать результат анализа документов и, кроме того, помочь сотруднику юридического отдела проверить содержание документов по определенной схеме (по контрольным точкам), а не просто формально удостовериться в их наличии.

Это достигается за счет необходимости внесения в юридическое заключение ссылок на соответствующие положения документов, пункты и т. д.

Удобный образец юридического заключения и регламент по порядку его заполнения можно разработать самостоятельно с учетом особенностей процедуры проверки контрагентов, принятой в конкретной компании.

В данной статье за основу взята форма, используемая юридической службой банка. Однако она с успехом может быть применена и в компаниях любых других сфер деятельности.

Пример карточки контрагента Данные, представляемые контрагентом: 1 Название организации 2 Ф.И.О.

и должность лица, подписывающего договор 3 Основание правомочий лица, подписывающего договор (устав, доверенность или иное) 4 ИНН, КПП, ОГРН (ЕГРЮЛ) 5 ОКВЭД 6 Юридический адрес (адрес местонахождения), телефон, факс 7 Почтовый адрес 8 Банковские реквизиты (р/сч, кор/сч, БИК, название банка) 9 Реквизиты грузополучателя Адреса сайтов для сбора дополнительной информации о контрагентах Наименование информации Организация — владелец сайта Адрес сайта 1. Сведения обо всех юридических лицах, внесенных в ЕГРЮЛ (по состоянию на текущий месяц) Федеральная налоговая служба http://egrul.nalog.ru/fn s/index.php 2.

Адреса массовой регистрации юридических лиц Федеральная налоговая служба http://service.nalog.ru: 8080/addrfind.do 3. Компании, в состав исполнительных органов

Регламент проверки контрагентов при заключении договора

Данный документ разъясняет, что предприниматель может быть лишен налоговой выгоды от сделки, если будет доказана ее необоснованность в результате того, что он не проявил должной осмотрительности и осторожности и вовремя не узнал о нарушениях, допускаемых контрагентом.

Источник: http://advokatssr.ru/prikaz-o-proverke-kontragentov-12148/

Проверка контрагентов службой безопасности

Юридическое заключение по проверке контрагента

Рассказываем о цели и инструментах, приводим примерный порядок проведения проверки контрагента, открываем доступ к готовым регламентам проверки контрагента – на платежеспособность и налоговую безопасность.

Цели проверки контрагентов

Служба безопасности проверяет контрагента с целью:

  1. Минимизации рисков образования проблемной дебиторской задолженности. Самая частая причина проверки контрагента. Анализ информации из открытых (ФНС, Арбитражный суд) и закрытых (базы данных, бюро кредитных историй) источников информации позволяет сделать оценку платежной дисциплины контрагента и сделать прогноз по формированию им проблемной (невозвратной) «дебитрки».
  2. Снижения рисков отказа со стороны налоговых органов в возмещении НДС. Непроявление должной осмотрительности при выборе контрагента, предъявленный к вычету НДС налоговая может вернуть. Также чревато взаимодействие с неблагонадежными контрагентами встречными проверками, предъявлением иска по п.3 ст.122 НК (Неуплата или неполная уплата сумм налога).
  3. Укрепления деловой репутации. Неблагонадежные контрагенты и мошеннические организации теряют всякий интерес к взаимодействию с предприятием, на котором должным образом организована работы службы безопасности.
  4. Повышения дисциплины труда сотрудников отделов сбыта и снабжения. Регулярные проверки контрагентов оставляют мало «места для маневров» нечистым на руку сотрудникам, использующем механизм «отката» в работе с поставщиками товаров или услуг, покупателями.

Проверить контрагента на долги

Способы проверки контрагентов службой безопасности

Способы проверки контрагента выбирают сообразно цели. Условно разделить способы проверки можно на две большие группы – информационные и физические.

 К информационным относятся сбор и анализ данных из информационных баз и источников.

К физическим – проверка реальных активов торговых и производственных компаний, выезд по месту фактического нахождения, оценка торгового и производственного оборудования, собеседования сотрудников предприятия-контрагента.

Виктор Смирнов, специалист службы безопасности дорожно-строительной компании

— Мы выполняем строительные работы на основании договора субподряда. Специфика отрасли такова, что мы зачастую вынуждены работать без предоплаты, за свой счет, используя собственные кадры и технику. Для этого мы проверяем компанию-подрядчика на предмет исполнения договорных обязательств.

В числе проверок – встречи с другими субподрядными организациями, с которыми компания-подрядчик сотрудничала ранее. В ходе встреч мы выясняем, насколько своевременно и согласно договоренностям поступила оплата за выполненные работы, если возникали сложности с получением денежных средств, то какого рода и насколько критичными были задержки.

Только после этого руководство компании принимает решение о том, взять ли предложенный объем работ или отказаться от взаимодействия.

Проверить контрагента на долги

Регламент проверки контрагентов службой безопасности

Перед тем как выполнять проверку контрагента следует запросить у него минимальный перечень документов.

Стартовый регламент проверки контрагента – проверка компании-партнера на существование и соответствие предоставленной информации реальному положению дел.

Проверяются ИНН и ОГРН, полное и краткое наименование компании, ОКВЭДы, размер уставного капитала, изыскивается информация об учредителях и руководителях предприятия.

Регламент предписывает получение сведений о регистрации компании в «адресных ямах», о нахождении руководителей в списках дисквалифицированных лиц, о задолженности юридического лица по налогам и сборам, об их участии в арбитражных процессах или в исполнительных производствах.

Чаще служба безопасности проверяет контрагента только в том случае, если сделка с ним представляется высоко рискованной. К такого рода сделкам относятся:

  • Сделки по поставке или купле-продажи на сумму свыше 1 млн руб.,
  • Договоры подряда или субподряда, оказания услуг или выполнения работ на сумму свыше 1 млн руб.
  • Перевозка на сумму свыше 300000 руб.
  • Оказание информационных, консультационных, юридических и маркетинговых услуг на сумму свыше 500000 руб.

Тогда применяется расширенный регламент проверки контрагента. Он включает в себя стартовый (базовый) уровень проверок, и дополняет эти сведения детальным анализом финансового состояния контрагента, проверку его кредитной истории.

В бухгалтерской отчетности проверяющую сторону интересуют отчет о прибылях и убытках за несколько лет. Компания-контрагент должна показывать устойчивый рост. А также пассивы – долгосрочные и краткосрочные обязательства.

В кредитной истории важно отсутствие просроченной задолженности, повышенного интереса к получению кредита в момент сделки, следов «кассовых разрывов» (периодически возникающих просрочек по платежу при в целом стабильной оплате счета).

Для того, чтобы иметь оперативный доступ к оценке платежной дисциплине компании-партнера и состоянию ее долговой нагрузки вы можете вести мониторинг контрагентов на Unirate24. В момент наступления события вы узнаете о наступлении просрочки и сможете оперативно взыскать всю или часть дебиторской задолженности по контрагенту.  

Проверить контрагента на долги

Также принимаются во внимание индексы должной осмотрительности и платежной дисциплины (их можно найти в бизнес-справке СПАРК).

Порядок проверки контрагентов на предприятии определяет начальник службы безопасности и/или генеральный директор. В зависимости от целей проверки, конкретный набор инструментов и порядок их запроса могут разниться от компании к компании. Начальник СБ составляет приказ и подписывает его у генерального директора.

Каждый сотрудник отдела безопасности, допущенный к проверкам контрагентов, ознакамливается с документом. Сотрудник несет ответственность за качество проверки, соответствие ее результатов действительности.

Не допускается халатное отношение к проверочным мероприятиям, опущение этапов проверки, умышленное искажение результатов.

Для вашей работы могут быть полезны следующие регламенты (нажмите на ссылку, чтобы открыть и скачать документ):

Заключение службы безопасности по проверке контрагента

При проверке контрагента служба безопасности действует в связке с отделом продаж, финансовым отделом компании. В этом случае ее заключение носит рекомендательный характер и может быть выдано в форме сводной таблицы характеристик контрагента и результирующим заключением. Например, так:

Инструмент проверкиКлючевые моментыХарактеристика контрагента
ЕГРЮЛСведения о контрагенте соответствуют предоставленным, сведений о критических изменениях в «Вестнике ЕГРЮЛ» отсутствуют.Контрагент характеризуется нейтрально.
Бизнес-справкаИндекс финансового риска 41, Индекс должной осмотрительности 50Контрагент несет средние финансовые риски.
Бухгалтерская отчетностьСнижение прибыли по сравнению с прошлым периодом на 15%, большое количество долгосрочных обязательств.Контрагент работает нестабильно, обладает повышенной долговой нагрузкой.
Кредитная историяНаличие исторических просрочек по кредитам до 30 -60 дней с периодичностью 6-12 месяцев.Более 5 заявок на кредитную линию за последний месяцКонтрагент допускает «кассовые разрывы», испытывает острую потребность в дополнительном финансировании.
ЗаключениеВысокий риск формирования проблемной задолженности. Рекомендуется взаимодействие с использованием предоплаты. При невозможности – максимальный размер коммерческого кредита до 20% суммы контракта.

Может заключение службы безопасности носить и блокирующий характер. Сделки с контрагентами, имеющими признаки фирм-однодневок, опыт неисполнения платежей, обладающими чрезмерной долговой нагрузкой способны нанести значительный ущерб предприятию.

Источник: https://www.unirate24.ru/proverka-kontragentov-sluzhboj-bezopasnosti/

Юридическое заключение по проверке контрагента: инструкция

Юридическое заключение по проверке контрагента

  • Как проверить своего контрагента.
  • Когда необходимо составлять юридическое заключение по проверке контрагента.
  • Из чего состоит юридическая проверка контрагента.
  • Какие негативные последствия предотвращает проведение юридической проверки.

Чтобы сделки компании в дальнейшим свободно проходили проверку в налоговых органах, контрагент по договору должен быть добросовестным. Часто возникают такие ситуации, при которых налоговая не вычитает налог на добавленную стоимость, признает затраты неподтвержденными, а саму сделку ставит под сомнение.

Подобное развитие событий может происходить, если компания не уделила должного внимания контрагенту и не сделала необходимых юридических заключений по его проверке.

Юридическая проверка контрагента должна осуществляться перед любой сделкой. Но есть ситуации, когда данная процедура особенно необходима:

  • С партнером заключается сделка впервые.
  • По договору был обговорен задаток или предоплата.
  • Порядок платежей по договору будет осуществляться с отсрочкой.
  • Порядок платежей предусматривает рассрочку.
  • Юридическая регистрация контрагента приходится на другой регион или государство.

Признаками того, что компания может быть недобросовестной, является место ее регистрации. Часто фирмы-однодневки в большом количестве регистрируются по одному адресу.

Стоит быть бдительным, если генеральным директором, бухгалтером и юристом компании является один и тот же человек. А также если компания часто меняет виды экономической деятельности.

Определенное опасение вызывает наличие у фирмы долговых обязательств и просрочек по кредитам. Также стоит проверить дату регистрации компании в государственных органах: если компания зарегистрировалась прямо перед сделкой, есть вероятность, что контрагент недобросовестный.

Перед заключением каких-либо договоренностей, необходимо вынести развернутое юридическое заключение по проверке контрагента. Это не гарантирует, что в дальнейшем не возникнет сложностей и претензий со стороны налоговых органов, но риски снижаются.

По законодательству не существует никаких обязательных процедур, связанных с юридической проверкой контрагента.

Если компания получила государственную регистрацию в ЕГРЮЛ и налоговой службе, то она формально является легальной. По факту же дела могут обстоять иначе.

Но даже сами контролирующие органы рекомендуют налогоплательщикам уделять большое внимание добросовестности своих контрагентов.

Существует лишь одно рекомендательное постановление, которое является основным для контролирующих и налоговых органов: «Об оценке арбитражными судами обоснованности получения налогоплательщиком налоговой выгоды». Данное постановление носит рекомендательный характер и подробно расписывает, в каких случаях необходимо быть наиболее осмотрительным и каковы юридические критерии добросовестности контрагентов.

Как распознать в контрагенте мошенника

Сегодня непорядочные клиенты пользуются слабым положением поставщиков, а злоумышленники-продавцы не упускают возможности продавать, ссылаясь на кризис, кота в мешке – якобы по низкой цене.

Узнайте, как распознать контрагента-мошенника и предотвратить нежелательные последствия такой сделки, из статьи электронного журнала «Генеральный Директор».

Узнать 5 способов

Из чего состоит юридическая проверка контрагента

Процесс вынесения заключения и юридической проверки контрагента состоит из нескольких частей. В данном случае необходимо проверить различные типы документов и получить дополнительную информацию. Рассмотрим каждый этап составления заключения о добросовестности контрагента.

Цель отчета о проверке контрагента

Необходимо обозначить те цели, для которых происходит проверка контрагента. Чтобы проверка была выполнена в полном объеме, проводить её нужно в соответствии с поставленными целями. Также это поможет избежать получения и проверки лишней информации, позволит рационально потратить выделенные на проверку ресурсы и денежные средства.

Пакет документов контрагента

В образце юридического решения по контрагенту должен быть указан перечень документов, которые необходимо запросить. Регламент проверки контрагентов обычно стандартизирован. Юристу вашей компании, который занимается проверкой контрагента, необходимо тщательно подойти к запросу документов. Данный пакет документов можно подразделить на 3 части:

  • Подтверждающие правоспособность. Данные документы подтверждают то, что компания является легальной и зарегистрирована в соответствии с нормами регистрации юридических лиц. Главным документом является свидетельство о регистрации компании или индивидуального предпринимателя, а также свидетельство о том, что контрагент был поставлен на учет в налоговую. Здесь следует обратить внимание на полное совпадение названия компании в регистрационных документах. К важному документу, подтверждающему правоспособность, относится и выписка из ЕГРЮЛ .
  • Учредительные документы. Прежде всего необходим устав проверяемой организации. Все изменения должны быть зарегистрированы соответствующим образом. С помощью устава вы сможете выяснить степень полномочий, компетенции и порядок избрания исполнительных органов организации. Можно узнать степень вовлеченности учредителей предприятия в зависимости от масштабов сделки и многое другое. Если существует определенные коррективы, то необходимо запросить и отразить в юридическом заключении все изменения и дополнения к уставу. Учредительные документы должны быть заявлены должностным лицом из налоговой, которое уполномочено на это действие и может его предоставлять по письменному заявлению.
  • Бухгалтерский баланс. Для составления развернутого отчета о проверке контрагента необходимо запросить бухгалтерский баланс организации. Для большей ясности это могут быть данные за несколько отчетных периодов. Также должен быть подтвержден факт передачи этих данных в соответствующие государственные органы. Это позволит вам оценить масштабы компании и понять, не является ли предлагаемая сделка фиктивной. Также это поможет проверить насколько добросовестно компания ведет свою бухгалтерскую отчетность и своевременно подает данные.

Дополнительные документы

Также в отчете имеет смысл указать и дополнительные документы, на которые следует ссылаться при дальнейшей работе с данным контрагентом. Для этого в заключении можно сделать отдельный пункт, куда включить документы:

  • доверенность, от имени кого будет происходить взаимодействие с компанией;
  • паспортные данные человека, действующего на основании этой доверенности;
  • его образцы подписей;
  • копию трудового контракта с руководителем компании.

Учредители

Важной информацией при составлении юридического заключения являются данные о всех контролирующих лицах и учредителях контрагента. Если это акционерное общество, то необходимо уточнить тех, кто имеет установленную минимальную долю.

Это важно учитывать, так как в определенных случаях это поможет возложить степень субсидиарной ответственности на учредителей и держателей акций в случае неисполнения контрагентом финансовых обязательств.

Отсутствие такой проверки может быть большим недостатком при возможных разбирательствах в арбитражном суде.

Особенности правоспособности

Российское законодательство предусматривает возможность определенных ограничений. Они могут распространяться на некоммерческие организации или юридические лица по типу унитарного предприятия. Также под ограничения правоспособности подпадают организации, занимающиеся страховой, банковской деятельностью.

Наличие лицензий и сертификатов

Если вид деятельности, который фигурирует в договоре, является лицензируемым, то необходимо проверить наличие соответствующих сертификатов и лицензий. Нужно обратить внимание на государственные органы, которые их выдали, а также сроки действия.

Если деятельность предприятия является саморегулируемой, то в юридическом заключении необходимо отметить эту информацию.

Представительство контрагента

Необходимо получить информацию о том, кто будет представлять интересы компании в совершении сделки по договору. Это может быть как должностное лицо, так и административный орган, субъект организации.

Если это физическое лицо, то необходимо указать, на основании чего оно действует: паспорт, доверенность и пр. Доверенность заверяется печатью самой организации либо при помощи нотариуса.

В случае заверения доверенности печатью организации в отчете необходимо проверить лицо, уполномоченное на это действие.

От чего спасает юридическая проверка контрагента

Юридическое заключение по проверке контрагента позволит вам минимизировать риски, свести к нулю взаимодействие с недобросовестными контрагентами.

Заключив договор с недобросовестным партнером, компания рискует не получить от него исполнение договорных обязательств.

Иначе говоря, вам не поступит оплата, не отгрузят товар, не вернут предоплату, нарушат принципиальные условия и предмет договора.

В результате того, что сделка сорвалась, вам все равно придется заплатить налог на добавленную стоимость по договору, а также УСН и НДФЛ (для ИП). Данный прецедент является объектом внимания выездных налоговых проверок.

В случаях особо крупных нарушений налогоплательщик может быть привлечен к ответственности.

Заключение сделки с непроверенным контрагентом может быть причиной взыскания убытков компании с лица, которое инициировало недобросовестную сделку. Также сотрудничество с недобросовестными контрагентами плохо влияет на репутацию компании. Юридическая проверка с дальнейшим заключением должна вестись по каждому контрагенту.

Вывод

Чтобы детальность вашей компании была эффективна, необходимо тщательно проверять контрагентов, с которыми вы работаете. Это важный процесс, так как на кону стоят не только материальные убытки, но проблемы с законом и репутационные риски.

Руководитель компании должен знать, в каких случаях юридическая проверка контрагента на добросовестность должна обязательно выполняться, каковы должны быть ее масштабы. Нужно понимать, из чего состоит юридическое заключение по контрагенту, а также установить в организации стандарты и регламенты проведения данной процедуры.

Источник: https://www.gd.ru/articles/10064-yuridicheskoe-zaklyuchenie-po-proverke-kontragenta

Заключение юридического отдела образец

Юридическое заключение по проверке контрагента

Терентьев Богдан

Правовая экспертиза договора — образец заполнения заключения по результатам этой процедуры представлен на нашем сайте (хотя его целесообразно разрабатывать на каждом предприятии с учетом особенностей его деятельности).

В статье мы расскажем о целях и порядке проведения такой экспертизы.

Зачем нужна и что включает в себя правовая экспертиза договоров Как проводить оценку благонадежности контрагента Проверка возможности исполнить обязательства по договору Проверка полномочий на подписание документа Определение правильности избрания вида договора Немного о существенных условиях договоров (на примере договора купли-продажи и агентского договора) Общие рекомендации по юридическому анализу текста договора Зачем нужна и что включает в себя правовая экспертиза договоров Заключение договоров — неотъемлемая часть хозяйственной жизни любого предприятия.

Юридическое заключение образец бланк

  • потеря времени
  • ошибки ввода данных
  • трудности группового использования

Программа подготовки юридических отчетов В программе «Юрайт: Управление юридическим подразделением» реализован полноценный набор сообщений о службе как отдельного специалиста, так и всей юрслужбы или компании.

Так, есть отчет по выполненным за период задачам, показывающий, сколько дел было в работе у юристов, и какая активность была проявлена ими в процессе делопроизводства: сколько отправлено писем, проведено встреч и т.д.: В системе «Юрайт» предусмотрено ручное и автоматическое распределение задач между юристами.

При необходимости уточнить их адвокат должен изложить вопрос, а затем указать, как он понимает задание в соответствии со своей компетенцией. Если адвокат считает некоторые вопросы выходящими (полностью или частично) за пределы его специальных познаний, он отмечает это в заключении.

Внимание Адвокат вправе сгруппировать вопросы, изложить их в той последовательности, которая обеспечивает наиболее целесообразный порядок исследования. Если вопрос ставится по инициативе адвоката, он также излагается в вводной части.
Определение ответственности адвоката: Сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах, являющиеся предметом настоящего правового анализа, представлены Клиентом в соответствии с условиями договора на оказание юридической помощи от « » 20 г.

Юридическое заключение

Таким образом, получить конкретные практические рекомендации в виде юридического заключения можно по любым спорным или сложным вопросам в области права. Как составляется юридическое заключение При составлении документа специалист детально изучает имеющиеся материалы и делает профессиональное заключение.

Так, заключение юриста может содержать выводы о следующих аспектах:

  • правомерность конкретных действий, необходимость получения какой-либо разрешительной документации для ведения бизнеса;
  • юридический статус сторон, их правоспособность и полномочия в рамках определенных проектов или договоров;
  • анализ рисков, связанных с возможными претензиями или судебными исками;
  • подтверждение права собственности.

Юридическое заключение по проверке контрагента

Процесс составления юридического заключения выглядит следующим образом:

  1. Специалист определяет задачу, которую необходимо решить в рамках возникшей правовой ситуации.
  2. Далее изучаются имеющиеся материалы. Особенности конкретной ситуации рассматриваются с точки зрения действующего законодательства, а при необходимости юрист использует факты из судебной практики или научные исследования в соответствующей области права.
  3. По итогам проведенного анализа специалист приводит подробное обоснование своей позиции и подкрепляет его указанием на правовые документы или материалы из судебной практики.
  4. В резолютивной части дают практические рекомендации по решению вопроса.

Юридическое заключение является универсальным правовым инструментом, который позволяет найти выход из сложных ситуаций.

Отчет о работе юриста

Что включает отчет юриста? Отчет юриста о проделанной работе представляет собой упорядоченную совокупность измеримых результатов его деятельности за определенный период времени, сформированный по различным показателям (аналитикам).

С помощью данного документа становится ясно, какова результативность выполняемых специалистами задач, чем занимается юрист , а также, какой KPI у него , если система оценки ключевых показателей эффективности используется и внедрена в его подразделении.

Такой доклад зачастую требует предоставить себе руководитель юридического отдела от своих подчиненных юристов, и в то же время, сам руководитель юрслужбы должен быть готов к тому, что руководитель компании, либо кто-то из топ-менеджеров, или даже акционеры, попросят его предоставить документацию обо всей правовой деятельности.

Пример юридическое заключение

  • Важно Если договор предполагает выплату неустойки за просрочку исполнения, то нужно указать корректно, как именно (от какой величины) она будет исчисляться, моделируя конкретные ситуации.
  • Целесообразно в договоре урегулировать все вопросы, связанные с доставкой корреспонденции: адреса для её направления, способы доставки, обязанность уведомления об изменении адреса и т. д. Это позволит избежать споров о том, было ли уведомление о том или ином факте надлежащим.
  • *** Подведем итоги.

Строгих правил проведения правовой экспертизы договоров не существует, есть лишь основные направления, в которых следует работать эксперту. В свободной форме составляется и заключение по результатам юридического анализа договора — образец его тем не менее можно найти на нашем сайте.

ГК РФ). Однако для отдельных разновидностей купли-продажи установлены дополнительные существенные условия: в случае с продажей недвижимости существенным становится условие о цене (п. 1 ст. 555 ГК РФ), а в случае с поставкой — о сроках (ст. 506 ГК РФ).

Что касается агентского договора, то для его заключения также достаточно согласования только лишь условия о предмете. Отсутствие в договоре цены и сроков исполнения не влияет на заключение договора, так как прямого указания на необходимость их включения в договор гл. 52 ГК РФ не содержит.

Однако следует конкретизировать — от чьего имени будет действовать агент. Общие рекомендации по юридическому анализу текста договора После определения наличия всех существенных условий следует заняться анализом остальных условий договора.

На этом этапе, безусловно, следует подмечать неточности в формулировках, ошибки, опечатки и т.
д.

ГК РФ):

  • предмет договора — во всех случаях;
  • иные условия — если они названы существенными в законодательстве либо одна из сторон заявила о них в таком качестве.

Предметом договора является содержание правоотношения — то юридическое последствие, которого желают достичь стороны. Предмет предопределяет вид договора и должен быть максимально конкретизирован.

Так, если сдается в аренду помещение, нужно указать, какое именно, где оно расположено, какова его площадь и т. д.

Для различных видов и даже подвидов договоров законом устанавливается разный набор существенных условий.

Так, из анализа норм ГК РФ, посвященных общим положениям о купле-продаже, следует, что единственным существенным условием этого вида договора будет предмет (а точнее — условие о товаре). Если в договоре указано наименование и количество товара, то он будет считаться заключенным (п.

3 ст.

В этом случае необходимо проверить:

  1. Действительно ли подписант является руководителем и не закончился ли срок его полномочий. Для этого требуется изучить устав, протокол о назначении руководителя (или выписку из него), выписку из ЕГРЮЛ.

    С последней можно ознакомиться с помощью онлайн-сервиса ФНС.

  2. Не установлены ли уставом или законом какие-либо ограничения для сделок, совершаемых руководителем (например, в части суммы сделки). Если сделка допускается только с одобрения других органов управления организации, то должны наличествовать соответствующие документы.

Во-вторых, действовать без доверенности могут и другие должностные лица организации, но только при условии, что это предусмотрено уставом.
В таком случае необходимо убедиться, что подписант занимает соответствующую должность, путем ознакомления с кадровым приказом.

Заключение юриста образец

Процесс составления юридического заключения выглядит следующим образом:

  1. Специалист определяет задачу, которую необходимо решить в рамках возникшей правовой ситуации.
  2. Далее изучаются имеющиеся материалы. Особенности конкретной ситуации рассматриваются с точки зрения действующего законодательства, а при необходимости юрист использует факты из судебной практики или научные исследования в соответствующей области права.
  3. По итогам проведенного анализа специалист приводит подробное обоснование своей позиции и подкрепляет его указанием на правовые документы или материалы из судебной практики.
  4. В резолютивной части дают практические рекомендации по решению вопроса.

Юридическое заключение является универсальным правовым инструментом, который позволяет найти выход из сложных ситуаций.

Источник: http://alishavalenko.ru/zaklyuchenie-yuridicheskogo-otdela-obrazets/

Юридическое заключение по проверке контрагента

Юридическое заключение по проверке контрагента

Значительную долю рабочего времени юриста компании занимают согласование и визирование договоров. Неотъемлемая часть этой работы — проверка контрагента, которая, как правило, строится по стандартной схеме (запрашивается и проверяется определенный пакет документов).

Учитывая объем работы и важность оперативного получения квалифицированного юридического заключения, целесообразно ввести определенную формализацию этой деятельности.

Это позволит компании создать упорядоченную базу копий учредительных документов контрагентов, своевременно выявлять правовые риски и минимизировать необходимость судебных разбирательств, а также при необходимости подтвердить перед налоговой службой проявление осмотрительности при выборе контрагента.

Если компания заключает договоры со значительным количеством контрагентов, имеет смысл разработать форму юридического заключения, которое составляется (обновляется) в отношении каждого контрагента при заключении с ним сделки (либо при заключении новой сделки по истечении определенного промежутка времени, если речь идет о контрагенте, с которым установились давние отношения).

Юридическое заключение позволяет закрепить алгоритм проверки документов контрагента, зафиксировать результат анализа документов и, кроме того, помочь сотруднику юротдела проверить содержание документов по определенной схеме (по контрольным точкам), а не просто формально удостовериться в их наличии. Это достигается за счет необходимости внесения в юридическое заключение ссылок на соответствующие положения документов, пункты и т. д.

Контрольные точки при оформлении

Удобную форму юридического заключения и инструкцию по порядку ее заполнения можно разработать самостоятельно с учетом особенностей процедуры проверки контрагентов, принятой в конкретной компании. В данной статье за основу взята форма, используемая юридической службой банка. Однако она с успехом может быть применена и в компаниях любых других сфер деятельности.

1 В качестве цели указывается договор, заключение которого предполагается с контрагентом. Удобно, если подробная информация о планируемом договоре в юридическую службу передается в виде пояснительной записки, составляемой менеджером, ответственным за переговоры с конкретным клиентом. В этой же строке указывается номер обращения за составлением юридического заключения.

2 Обычно в отношении всех контрагентов запрашивается стандартный набор документов, перечень которых целесообразно сразу внести в форму юридического заключения, чтобы сотрудник юрслужбы при заполнении указывал только реквизиты представленных документов.

В их числе свидетельство о госрегистрации компании-контрагента и ее постановке на учет, выписка из ЕГРЮЛ, которая позволяет выявить актуальную на дату анализа документов редакцию устава контрагента, состав участников общества (если это ООО), Ф.И.О. единоличного исполнительного органа и виды экономической деятельности, которыми занимается компания.

Удобнее запросить выписку у контрагента (оригинал или нотариально заверенную копию). Срок действия выписки для целей анализа документов контрагентов можно установить самостоятельно, учитывая, что он должен исключать внесение изменений в ЕГРЮЛ позднее даты выписки. Оптимальным представляется срок не более 5–10 дней до предполагаемой даты заключения договора.

Кроме того, необходим устав компании-контрагента с актуальными (зарегистрированными) на момент представления изменениями. Устав позволяет проверить порядок избрания, компетенцию и срок полномочий единоличного исполнительного органа, какие сделки требуют одобрения, помимо крупных и сделок с заинтересованностью (п. 7 ст. 46 Федерального закона от 08.02.

98 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»). Кроме основного текста устава, лучше перечислить все изменения к уставу с указанием номеров и дат протоколов.

Если на дату составления заключения действует новая редакция устава, целесообразно не перечислять предыдущие изменения, а просто указать их количество (в будущем это поможет отследить новые изменения при заключении с данным контрагентом новой сделки). Кроме того, необходимы копии решений о назначении единоличного исполнительного органа (для проверки Ф.И.О.

и срока его полномочий) и совета директоров (понадобятся для проверки легитимности решения об одобрении крупной сделки или сделки с заинтересованностью, если согласно уставу эти решения принимает совет директоров), список участников ООО или выписка из реестра акционеров (нужны для выявления заинтересованности в совершении сделки). Как правило, запрашивают и копию бухгалтерского баланса контрагента на последнюю отчетную дату (позволяет определить стоимость активов для выяснения, не является ли сделка крупной).

3 Помимо основного перечня документов, могут понадобиться дополнительные, для указания которых в юридическом заключении удобно выделить отдельную строку. Например, это может быть доверенность (если от имени контрагента договор подписывает представитель по доверенности).

4 В столбце «Примечания» указываются замечания к документам, если возникают сомнения в их подлинности соответствию законодательству либо внутреннему регламенту компании относительно проверки документов контрагента (например, представлена незаверенная копия либо в документе отсутствует обычный для таких документов реквизит, выявлены противоречия в содержании документов и т. д.).

5 Нужно указать основных учредителей (участников, акционеров) компании-контрагента. Если в компании много участников (акционеров), обычно устанавливают критерий (минимальный размер доли, принадлежащей участнику, — например, 5%), на основании которого в юридическом заключении указывают только участников с долями не менее этого минимального размера.

6 Важно указать наименование исполнительного органа со ссылкой на соответствующий пункт устава в следующей строке — компетенцию этого органа (тоже со ссылками на устав).

Если в уставе дублируются положения законодательства, можно указать: «в соответствии с ФЗ об ООО» или «в соответствии с ФЗ об АО» и т. д.

Если компетенция единоличного исполнительного органа отличается от предусмотренной в законодательстве, нужно указать конкретные отличия.

7 Необходимо перечислить сделки, указанные в уставе или иных представленных внутренних документах контрагента, для совершения которых требуется соблюдение каких-либо специальных процедур (получение одобрения, проведение конкурса, тендера и т. д.). Если такие сделки определены в соответствии с законодательством, делается указание на соответствующее положение закона и пункт устава.

8 Если законодательством предусмотрены ограничения для юридических лиц соответствующей организационно-правовой формы (например, унитарные предприятия, некоммерческие организации и т. д.

) либо занимающихся определенной деятельностью (банковской, страховой и т. д.), либо занимающих определенное положение на рынке (например, естественные монополии) и т. д.

, нужно указать соответствующие ограничения.

9 Если предмет договора связан с лицензируемым видом деятельности исполнителя или соответствующая деятельность контрагента требует обязательного членства в саморегулируемой организации, нужно сделать соответствующие пометки (например, для работ в сфере строительства и проектирования строительства необходим специальный допуск на соответствующие виды работ, выдаваемый СРО).

10 В юридическом заключении на основании представленных документов необходимо сделать вывод о том, может или не может быть заключен с контрагентом договор (с учетом замечаний, рисков и рекомендаций, раскрываемых в третьей, четвертой и пятой строках раздела 4).

11 Необходимо указать, кто будет представлять интересы контрагента в сделке — должность (если лицо действует по доверенности, то — «представитель по доверенности»), Ф.И.О., паспортные данные, основание и срок полномочий.

При необходимости даются пояснения — например, если у руководителя не продлен срок полномочий, доверенность представителя сформулирована таким образом, что возникают сомнения в наличии у него полномочий на совершение конкретной сделки и т. д.

12 Если для конкретной сделки есть необходимость в соблюдении дополнительных формальностей (осуществление специальных процедур — проведение торгов, тендера, получение одобрения и т. д.

), нужно их перечислить и по возможности подробно раскрыть ключевые моменты, относящиеся к отмеченным дополнительным требованиям (специфические требования к торгам, требования к содержанию одобрения в случае отсутствия у исполнителей образцов или форм и т. д.).

13 Важно назвать выявленные юристом при анализе документов правовые риски, которые могут привести к признанию сделки или ее части незаключенной или недействительной, существенно затруднить или сделать невозможным исполнение и т. д.

В отдельной строке нужно привести возможные способы минимизации выявленных рисков (при наличии такой возможности).

Например, это может быть включение в договор или исключение из договора определенных условий, истребование у контрагента дополнительных документов для того, чтобы снять некоторые сомнения, и др.

14 Целесообразно сделать специальный раздел для отметок об изменениях в юридическом заключении. Например, в связи с представлением контрагентом дополнительных документов может измениться раздел о рисках, связанных с заключением договора, и т. д.

На что еще обратить внимание

Первый момент.

 Несмотря на то, что выписка из ЕГРЮЛ содержит большую часть необходимых для совершения сделки сведений (за исключением сведений о необходимости одобрения сделок и факта их одобрения), лучше, при наличии возможности, все-таки требовать все перечисленные в юридическом заключении документы. Это минимизирует риск мошеннических действий (качественно подделать несколько документов сложнее, чем только выписку из ЕГРЮЛ). Также нужно учитывать, что в выписке могут содержаться опечатки и технические ошибки. Кроме того, основной перечень документов, запрашиваемых у контрагента, может быть и шире. Например, некоторые крупные компании просят представить копии банковских карточек с образцами подписей (для сличения подписей на документах), копию трудового договора с руководителем компании.

Второй момент. С точки зрения правовых рисков самый надежный вариант — когда контрагент представляет нотариально заверенные копии устава и иных корпоративных документов (протоколов общих собраний с решением об избрании директора и т. д.).

Но этот вариант не всегда удобен для контрагентов и может затормозить процесс заключения сделки. Поэтому на практике часто принимают и обычные копии, заверенные сотрудником компании-контрагента.

В каждой компании при решении вопроса о том, какой перечень документов и в виде каких копий запрашивать у контрагентов, необходим поиск баланса интересов бизнес-подразделений и юридической службы.

Решение лучше принимать коллективно с учетом всех возможных рисков, не ограничиваясь только правовыми (в том числе с учетом риска потери клиента, риска увеличения времени на совершение операций и т. д.).

Раньше популярностью пользовались копии уставов со штампом налоговой инспекции, что автоматически подтверждало подлинность устава. Однако в письме от 27.02.

09 № ММ-19-9/28 ФНС России разъяснила, что у налоговых органов нет обязанности при осуществлении процедуры госрегистрации направлять заявителю устав с проставленным штампом инспекции.

Поэтому у контрагента может просто не быть такой копии устава.

Источник: http://www.vsemvsud.ru/articles/656-yuridicheskoe-zaklyuchenie-po-proverke-kontragenta

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.